Descripción:
Todo el personal que requiera conocimiento laboral de Compliance y manejo de riegos. Al término del curso, los participantes serán capaces de: Comprender las más importantes facetas de Compliance y los esfuerzos nacionales e internacionales hechos para manejar el riesgo relacionado con ello. Definir las maneras en las que una compañia y su personal pueden establecer un marco de referencia de manejo de Riesgo y Compliance. Detallar los roles del Oficial de Compliance y Oficial de Reporte de Lavado de Dinero y cómo deben ser integrados a un negocio. Entender algunos de las “áreas Problemáticas” en el crimen financiero – Especialmente cuando se relacionan a los negocios internacionales, Centros a distancia y clientes de alto valor neto.
Temario:
Lo básico de Compliance y el Manejo de Riesgo en Compliance
Entendiendo Compliance y el riego asociado con ello.
¿Cuáles son las áreas importantes?
Quiénes son los Encargados de los Oficiales de Compliance y los Acionistas de los Oficiales de reporte de Lavado de Dinero.
Entendiendo y minimizando los riesgos de no-Compliance
Creando y Gestionando un Marco de Referencia de Manejo de Riesgo
Entendiendo un acercamiento de Manejo de Riesgo
El impacto en el negocio – Positivo y Negativo- de crear un acercamiento al manejo de Riesgo
Compliance y Gobernancia Corporativa
¿Qué es Gobernancia Corporativa?
¿Cómo interactúa con Compliance?
¿Quiénes son los Accionistas?
Principios de Gobernancia Corporativa
Comités de Gerencia
Códigos y Guías
Gobernancia Corporativa y Prevención de címenes Financieros
Controles y verificaciones de Compliance
¿Qué esperan los Reguladores?
Creando un Programa de Monitoreo de Compliance
Otras consideraciones ante el Crimen Financiero
Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo – Una mirada Actual
Fraude
Protección de datos y Seguridad de la Información
Información Personal y Sensible
Políticas de Protección de Datos
Soborno y Corrupción
UK Bribery Act 2010
USA Foreign & Corrupt Practices Act
Otras áreas a considerar
Abuso del Mercado y cómo tratar con infiltrados
Sanciones
Crimen Financiero en Negocios Internacionales, en Centros a Distancia y Clientes de Alto Valor
¿Por qué los criminales financieros escogen los Centros a Distancia y Clientes de Alto Valor?
¿Cuáles son los riesgos más altos al comprometernos con este negocio?
El Futuro
¿Dónde están los puntos de acceso de Compliance y Manejo de Riesgos hoy?
